Companiile care au participaţii de peste 1% din capitalul societăţilor de investiţii financiare (SIF) vor plăti o amendă cuprinsă între 0,5% şi 5% din capital, potrivit unui proiect de instrucţiune elaborat de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM). Proiectul de instrucţiune al CNVM modifică un document similar, prezentat în luna iunie, conform căruia acţionarii persoane juridice cu participaţii la capitalul SIF de peste pragul de 1% ar fi fost sancţionate cu o amendă reprezentînd 1% din capital. Sancţiunea aplicabilă persoanelor fizice, în cazul depăşirii aceluiaşi prag de deţinere la SIF, este menţinută, în proiectul actualizat, la 5.000 de lei. Parlamentul a aprobat, în luna aprilie, un amendament la actul normativ care reglementează pragul de deţinere la capitalul SIF, stabilind că orice persoană va putea controla, singură sau împreună cu alte persoane, cu care acţionează în mod concertat, acţiuni SIF în limita a 1% din capitalul social al firmei de investiţii.

Persoanele au însă obligaţia ca la atingerea pragului de 1% să informeze SIF, CNVM, societatea de registru şi piaţa reglementată pe care sînt tranzacţionate respectivele acţiuni, în maximum trei zile lucrătoare de la intrarea în vigoare a instrucţiunii CNVM sau de la data dobîndirii respectivei deţineri. Investitorii vor depune o declaraţie autentificată care va cuprinde persoanele cu care acţionează în mod concertat în ceea ce priveşte SIF. Nedepunerea acestei declaraţii va fi sancţionată cu amendă, iar includerea în textul declaraţiei a unor informaţii false intră sub incidenţa Codului Penal. Dacă în urma verificărilor sau a unor sesizări primite, CNVM va constata că obligaţiile nu au fost îndeplinite, va cere consiliului de administraţie al SIF sau al SAI să suspende drepturile de vot. Neîndeplinirea acestor obligaţii va fi sancţionată cu amendă de 25.000 de lei.